對于公開發(fā)行的公司債券:
一 若資信狀況符合證監(jiān)會公司債券發(fā)行與交易管理辦法第十八條的規(guī)定標準,其現(xiàn)券交易均可納入多邊凈額擔(dān)保結(jié)算范圍;
二 若資信狀況不符合管理辦法第十八條的規(guī)定標準、但同時滿足以下條件的,其現(xiàn)券交易可納入多邊凈額擔(dān)保結(jié)算范圍:
1、債項評級不低于AA;
2、資產(chǎn)負債率不高于75%,或凈資產(chǎn)不低于5億元;
3、最近三個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤應(yīng)不少于債券一年利息的1.5倍。
公司債清算
凈額結(jié)算
交易日(T日),滬中登收到上交所傳送的競價交易系統(tǒng)(含大宗交易,但不含大宗交易專場)及固定收益證券綜合電子平臺(以下簡稱“綜合電子平臺”)成交數(shù)據(jù)后,分別以結(jié)算參與人證券交收賬戶和資金交收賬戶為單位,進行證券清算及資金清算。
資金清算包括首次清算和二次清算,對于參與人首次清算為凈應(yīng)付且備付金賬戶資金余額不足的,本公司進行待交收處理。本公司完成待交收處理后進行證券交收和證券變更登記,并根據(jù)證券變更登記結(jié)果進行二次清算,相關(guān)結(jié)果并入當日清算,并形成結(jié)算參與人當日最終凈應(yīng)收或凈應(yīng)付資金凈額。
在進行證券交收時,本公司首先向
張軍 2019-08-20 17:33:50 5881
滬中登:國債發(fā)行登記、國債兌付兌息、國債清算與交收(凈額結(jié)算)
深中登:國債發(fā)行登記、國債兌付兌息、 國債清算與交收(凈額結(jié)算)
銀行間:中債登結(jié)算
國債發(fā)行登記
通過上交所發(fā)行的國債,在上交所系統(tǒng)場內(nèi)分銷或場外分銷發(fā)行完成后,滬中登依據(jù)上交所相關(guān)文件確認的認購數(shù)據(jù)及清算交收的結(jié)果辦理國債初始發(fā)行登記。
國債兌付兌息
滬中登根據(jù)財政部關(guān)于國債兌付兌息的有關(guān)通知,于兌息登記日進行兌息權(quán)益資金清算,或于兌付登記日后第2個工作日進行兌付權(quán)益資金清算,并于兌付兌息資金發(fā)放日(清算日后下一工作日)將權(quán)益資金劃付至托管該國債的結(jié)算參與人。
兌付兌息期間上交所休市或停市的,兌付兌息權(quán)益資金劃付工作順延至休市或停市后的第一個交易日。
地方政府債、國開債兌付兌息
張軍 2019-08-15 00:27:16 5039
?交易要素
公司債定義交易要素(代碼特征、交易時間、申報方式、交易單位等)
業(yè)務(wù)類型
公司債發(fā)行兌息兌付、回售、分期償還
交易流程
指令分發(fā)、委托成交
交易要素-代碼名稱
代碼特征
滬 : 12 ,135 ,14,15等開頭;
深: 11,13,14 開頭。
代碼來源
債券發(fā)行公告、交易所行情文件、資訊文件、上證債券信息網(wǎng)/中國債券信息網(wǎng)
證券名稱
一般由年份+公司名稱+期數(shù)構(gòu)成。
交易要素-其他
買賣單位
(滬)買入單位:10張 ,1手整數(shù)倍 , 不 超 過10000手
(固收):1000手
(深):10張或整數(shù)倍申報
計價單位
每百元面值債券的價格
最小價差
張軍 2019-08-20 16:58:25 4601
債券是政府、企業(yè)、銀行等債務(wù)人為籌集資金,按照法定程序發(fā)行并向債權(quán)人承諾于指定日期還本付息的有價證券。
債券(Bonds / debenture)是一種金融契約,是政府、金融機構(gòu)、工商企業(yè)等直接向社會借債籌借資金時,向投資者發(fā)行,同時承諾按一定利率支付利息并按約定條件償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。債券的本質(zhì)是債的證明書,具有法律效力。債券購買者或投資者與發(fā)行者之間是一種債權(quán)債務(wù)關(guān)系,債券發(fā)行人即債務(wù)人,投資者(債券購買者)即債權(quán)人 。
債券是一種有價證券。由于債券的利息通常是事先確定的,所以債券是固定利息證券(定息證券)的一種。在金融市場發(fā)達的國家和地區(qū),債券可以上市流通。在中國,比較典型的政府債券是國庫券。
張軍 2019-08-14 23:32:12 4513